DeFi
Chính sách cơ bản
MUFG đã thiết lập quy tắc ứng xử dựa trên Phương thức MUFG như một tiêu chuẩn về cách các nhân viên trong nhóm đưa ra quyết định và hành động hàng ngày. Quy tắc ứng xử của chúng tôi nêu rõ rằng chúng tôi sẽ tuân thủ tất cả luật pháp và quy định trong nước và quốc tế, tiến hành các hoạt động công ty một cách công bằng và minh bạch với tính liêm chính, đồng thời duy trì và nâng cao niềm tin và sự tin cậy của xã hội.
Ngoài ra, khi sự phát triển kinh doanh toàn cầu tiếp tục phát triển, chúng tôi đang chú ý đến các xu hướng trong luật pháp và quy định ở mỗi quốc gia, chẳng hạn như ngăn chặn rửa tiền và hối lộ, cũng như ứng phó với luật cạnh tranh, cũng như chú ý kỹ đến các xu hướng trong lĩnh vực tài chính. tôi đang phải trả giá.
Hệ thống tuân thủ
Chúng tôi đã thành lập các bộ phận liên quan đến tuân thủ tại công ty mẹ và các công ty con chính của chúng tôi là Ngân hàng, Quỹ Tín thác và Chứng khoán (sau đây gọi là "Ba công ty"). Bộ phận tuân thủ tại mỗi công ty làm việc để thúc đẩy việc tuân thủ thông qua việc phát triển và đào tạo chương trình, đồng thời báo cáo tình hình tuân thủ pháp luật cho ủy ban quản lý và ban giám đốc của mỗi công ty.
Ngoài ra, chúng tôi đã thành lập Ủy ban Tuân thủ của Tập đoàn tại công ty mẹ và Ủy ban Tuân thủ tại ba công ty trực thuộc ủy ban quản lý, tạo ra một hệ thống để cân nhắc các vấn đề quan trọng liên quan đến tuân thủ. Công ty mẹ đã thành lập Cuộc họp CCO của Tập đoàn, bao gồm CCO (Giám đốc Tuân thủ) và CCO của ba công ty, đồng thời thảo luận về các vấn đề quan trọng liên quan đến tuân thủ và các vấn đề cần được nhóm chia sẻ về việc tuân thủ.
Ngoài ra, về nguyên tắc, CCO của công ty mẹ sẽ báo cáo tình trạng các sáng kiến của mình cho Hội đồng quản trị nửa năm một lần (hai lần một năm).
Chính sách cơ bản chống lại các lực lượng phản xã hội
Tập đoàn MUFG đã thiết lập chính sách cơ bản sau đây chống lại các lực lượng chống đối xã hội và cố gắng đảm bảo tính phù hợp và an toàn trong hoạt động của mình bằng cách đảm bảo rằng tất cả cán bộ và nhân viên đều tuân thủ chính sách này.
Phản ứng với tư cách là một tổ chức
Chúng ta sẽ ứng phó với các lực lượng chống đối xã hội với tư cách là một toàn thể tổ chức, từ ban lãnh đạo cấp cao trở xuống, bằng cách cung cấp bằng chứng rõ ràng trong quy tắc ứng xử, quy định nội bộ, v.v. Chúng tôi cũng sẽ đảm bảo sự an toàn của những nhân viên đối phó với các lực lượng chống đối xã hội.
Hợp tác với các tổ chức chuyên môn bên ngoài
Chúng tôi sẽ luôn nỗ lực xây dựng mối quan hệ chặt chẽ với các tổ chức chuyên môn bên ngoài như cảnh sát, Trung tâm Xóa bỏ Bạo lực, luật sư.
Cắt đứt mọi mối quan hệ kể cả giao dịch
Chúng ta sẽ cắt đứt mọi mối quan hệ, kể cả quan hệ kinh doanh, với các thế lực chống đối xã hội.
Phản ứng pháp lý dân sự và hình sự trong trường hợp khẩn cấp
Chúng tôi sẽ bác bỏ những yêu cầu vô lý của các lực lượng chống đối xã hội và sẽ thực hiện hành động pháp lý từ cả góc độ dân sự và hình sự nếu cần thiết.
Cấm các giao dịch hậu trường và tài trợ
Chúng tôi sẽ không bao giờ tham gia vào các thỏa thuận ngầm với các thế lực chống đối xã hội.
Chúng tôi sẽ không bao giờ cung cấp tiền cho các lực lượng chống đối xã hội.
Các báo cáo liên quan đến vấn đề tuân thủ
Hệ thống báo cáo
Quy tắc tuân thủ của MUFG quy định rằng nếu phát hiện một trường hợp có vấn đề về tuân thủ hoặc có khả năng gây ra vấn đề thì phải báo cáo lên cấp trên hoặc thông qua hệ thống báo cáo nội bộ.
Hệ thống tố cáo
MUFG coi hệ thống tố giác là một công cụ quản trị quan trọng và đã thiết lập hệ thống tố cáo tại mỗi công ty trong tập đoàn để các vấn đề tuân thủ có thể được giải quyết nhanh chóng nếu chúng phát sinh và hệ thống tố cáo bên ngoài toàn tập đoàn có sẵn tại trong toàn tập đoàn và trên toàn cầu. Chúng tôi đã thiết lập Đường dây trợ giúp tuân thủ MUFG làm đầu mối liên hệ (bao gồm cả những nhân viên đã nghỉ hưu).
Khi chấp nhận báo cáo, chúng tôi đảm bảo tính ẩn danh của người tố cáo và tính bảo mật của thông tin nhận được, đồng thời quy tắc ứng xử và quy định nội bộ của mỗi công ty đảm bảo rằng không ai bị thiệt thòi do báo cáo. Trong khi đảm bảo bảo vệ người tố cáo, chúng tôi điều tra các sự cố được báo cáo và thực hiện các biện pháp khắc phục cũng như theo dõi.
Ngoài ra, để đảm bảo rằng nhân viên có thể sử dụng dịch vụ mà không cần đắn đo khi họ có chút lo ngại về việc tuân thủ, chúng tôi đang tiết lộ hồ sơ báo cáo cũng như đầu mối liên hệ và thúc đẩy việc chia sẻ các trường hợp theo cách không cho phép cá nhân. những người tố cáo sẽ được xác định. Chúng tôi đang nỗ lực cải thiện niềm tin vào hệ thống.
Trong năm tài chính 2022, tổng cộng 411 báo cáo đã được nhận tại các điểm liên hệ của các công ty lớn trong tập đoàn. Không có tác động đáng kể nào đến hoạt động của nhóm có thể dẫn đến việc đưa tin trên các phương tiện truyền thông trên quy mô lớn.
Ngoài ra, chúng tôi đang nỗ lực ứng phó với các sửa đổi đối với Đạo luật bảo vệ người tố giác có hiệu lực từ tháng 6 năm 2022, bao gồm cả tại các công ty con và chi nhánh của các công ty trong tập đoàn của chúng tôi, nhằm tạo ra một hệ thống cho phép người tố cáo yên tâm hơn khi sử dụng dịch vụ.
Đường dây nóng kiểm toán kế toán
MUFG đã thiết lập Đường dây nóng Kiểm toán Kế toán dưới đây làm đầu mối liên hệ để báo cáo việc xử lý gian lận (các trường hợp vi phạm luật pháp và quy định), xử lý không phù hợp hoặc nghi ngờ xử lý liên quan đến kế toán, kiểm soát nội bộ liên quan đến kế toán và kiểm toán kế toán tại các công ty thuộc tập đoàn. đang mở như sau. Các báo cáo sẽ được chấp nhận qua thư hoặc e-mail.
Văn phòng Luật Hokusei
Địa chỉ: Tầng 8, Hội trường Nghề trồng dâu tằm, 1-9-4 Yurakucho, Chiyoda-ku, Tokyo
Địa chỉ email: MUFG-accounting-audit-hotline@hokusei-law.com
Xin lưu ý những điều sau đây khi gửi thông tin.
-
Phạm vi được giới hạn ở các vấn đề liên quan đến gian lận kế toán, v.v. của các công ty thuộc tập đoàn MUFG. Xin lưu ý rằng chúng tôi sẽ không thể trả lời bất kỳ câu hỏi nào khác.
Đối với các câu hỏi liên quan đến IR, vui lòng tham khảo " Bàn điều tra IR " và đối với các câu hỏi liên quan đến sản phẩm và dịch vụ của các công ty trong tập đoàn, vui lòng tham khảo thông tin liên hệ được liệt kê trên trang web của mỗi công ty. - Vui lòng điền thông tin chi tiết liên quan đến vụ việc. Nếu thông tin chi tiết không được cung cấp, việc điều tra có thể bị hạn chế.
- Bạn có thể gửi thông tin ẩn danh.
- Thông tin liên quan đến người tố cáo sẽ không được truyền đạt cho bên thứ ba trừ khi người tố cáo đã đồng ý. Tuy nhiên, điều này loại trừ các trường hợp pháp luật yêu cầu tiết lộ hoặc khi thông tin không phải tên của người tố cáo được truyền đạt trong phạm vi cần thiết cho việc điều tra, báo cáo, v.v.
- Vui lòng báo cáo bằng tiếng Nhật hoặc tiếng Anh.
- Nếu được yêu cầu, chúng tôi sẽ cố gắng phản hồi sự cố được báo cáo trong khoảng thời gian hợp lý sau khi nhận được báo cáo, nhưng vui lòng hiểu rằng chúng tôi có thể không phản hồi được.